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張芝山鎮、江海街道，園區各部門(mén)、各人民團體、各直屬企事業(yè)單位，各駐區機構：

經(jīng)管委會(huì )同意，現將《蘇錫通科技產(chǎn)業(yè)園區金融突發(fā)事件應急預案》印發(fā)給你們，請認真組織實(shí)施。

江蘇南通蘇錫通科技產(chǎn)業(yè)園區黨政辦公室

2023年6月30日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

蘇錫通園區金融突發(fā)事件應急預案

目 錄

1 總則

1.1 編制目的

1.2 編制依據

1.3 適用范圍

1.4 工作原則

2 事件分級

2.1 特別重大金融突發(fā)事件（一級）

2.2 重大金融突發(fā)事件（二級）

2.3 較大金融突發(fā)事件（三級）

2.4 一般金融突發(fā)事件（四級）

3 信息監測與預防預警

3.1 信息監測

3.2 預防措施

3.3 預警措施

4 應急響應

4.1 信息報告

4.2 處置措施

4.3 信息發(fā)布

5 后期處置

5.1 善后工作

5.2 評估與總結

5.3 審計與檢查

6 保障措施

6.1 治安保障

6.2 通信保障

6.3 人員保障

6.4 技術(shù)保障

6.5 工作經(jīng)費保障

6.6 培訓演練

7 附則

7.1 名詞解釋

7.2 獎懲

7.3 預案實(shí)施時(shí)間

1 總則

1.1 編制目的

貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院、省委省政府、市委市政府關(guān)于防范化解重大金融風(fēng)險的決策部署和工作安排，預防和減少金融風(fēng)險事件，積極防范“灰犀牛”風(fēng)險，有效應對“黑天鵝”事件，提高園區金融突發(fā)事件應對能力，控制金融風(fēng)險擴散和蔓延，最大程度降低金融突發(fā)事件的危害，維護園區正常的經(jīng)濟金融秩序。

1.2 編制依據

依據《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》《江蘇省突發(fā)公共事件總體應急預案》《江蘇省金融突發(fā)事件應急預案》《南通市突發(fā)事件總體應急預案》等法律法規及有關(guān)規定，制定本預案。

1.3 適用范圍

本預案適用于蘇錫通園區發(fā)生的金融突發(fā)事件的應對工作。

本預案所稱(chēng)金融突發(fā)事件是指金融企業(yè)、金融市場(chǎng)、市場(chǎng)基礎設施及其他各類(lèi)金融活動(dòng)中，突然發(fā)生的、無(wú)法預見(jiàn)或難以預見(jiàn)的、嚴重影響或可能?chē)乐赜绊憟@區金融秩序、需要立即采取應對措施的金融事件。對可預見(jiàn)的非突發(fā)性金融風(fēng)險，按風(fēng)險研判機制、決策風(fēng)險評估機制、風(fēng)險防控協(xié)同機制、風(fēng)險防控責任機制“四項機制”，有序開(kāi)展防控和處置工作。

本預案所稱(chēng)的應對工作包括金融突發(fā)事件的監測報告、研判評估、預防預警、應急準備、應急處置、善后處置、應急保障、應急演練等活動(dòng)。

1.4 工作原則

（1）統一指揮、協(xié)調配合。由管委會(huì )統一組織園區金融突發(fā)事件的應對工作。金融突發(fā)事件應對工作涉及到的有關(guān)部門(mén)和鎮街，要服從統一指揮，強化協(xié)調配合，建立健全快速響應機制，形成工作合力。

（2）屬地管理、分級負責。屬地政府承擔地方金融風(fēng)險的防范化解工作責任，組織協(xié)調相關(guān)部門(mén)和單位防范化解金融風(fēng)險，主動(dòng)作為，科學(xué)部署，妥善應對金融突發(fā)事件。各相關(guān)部門(mén)按照各自職責范圍，承擔本級金融突發(fā)事件涉法、涉訴、涉穩事項的協(xié)同應對責任。

（3）預防為主、依法處置。建立健全監測預警體系，加強事前防范，及時(shí)提示風(fēng)險，做到早發(fā)現、早處置。采取科學(xué)有效的應急處置措施，依法依規、穩妥縝密、有序處置，切實(shí)提高處置效率和處置效果，防止風(fēng)險擴散和蔓延，避免對社會(huì )造成嚴重負面影響，堅決守住不發(fā)生系統性、區域性金融風(fēng)險底線(xiàn)。

2 事件分級

根據金融突發(fā)事件的嚴重性、危害性、可控性和影響范圍等，分為特別重大金融突發(fā)事件（一級）、重大金融突發(fā)事件（二級）、較大金融突發(fā)事件（三級）、一般金融突發(fā)事件（四級）。當突發(fā)事件等級指標有交叉、難以判定時(shí)，按較高一級處理。當突發(fā)事件的等級隨著(zhù)時(shí)間的推移有所上升，按升級后的級別處理。

2.1 特別重大金融突發(fā)事件（一級）

有下列情況之一的，為特別重大金融突發(fā)事件：

（1）對江蘇省產(chǎn)生特別重大影響，有可能對多個(gè)省（自治區、直轄市）產(chǎn)生重大影響，具有全國性影響的金融突發(fā)事件；

（2）需要江蘇省委、省政府組織應對，有可能需要國務(wù)院金融委（辦公室）組織涉及的其他省（區、市）密切協(xié)同應對，或有可能需要國家有關(guān)金融管理部門(mén)密切協(xié)同應對的金融突發(fā)事件；

（3）其他需要按一級事件來(lái)對待的金融突發(fā)事件。

2.2 重大金融突發(fā)事件（二級）

有下列情況之一的，為重大金融突發(fā)事件：

（1）對江蘇省產(chǎn)生重大影響，有可能對多個(gè)省（區、市）產(chǎn)生較大影響，但未造成全國性重大影響的金融突發(fā)事件；

（2）需要省金融工作議事協(xié)調機制組織應對，有可能需要國務(wù)院金融委辦公室或國家有關(guān)金融管理部門(mén)密切協(xié)調指導，或有可能需要涉及的其他省（自治區、直轄市）密切協(xié)同應對的金融突發(fā)事件；

（3）其他需要按二級事件來(lái)對待的金融突發(fā)事件。

2.3 較大金融突發(fā)事件（三級）

有下列情況之一的，為較大金融突發(fā)事件：

（1）對南通市產(chǎn)生重大影響，有可能對多個(gè)設區市產(chǎn)生較大影響，但未造成全省性重大影響的金融突發(fā)事件；

（2）事發(fā)地在園區，需要園區組織應對，有可能需要省級金融管理部門(mén)或省金融工作議事協(xié)調機制密切協(xié)調指導，或有可能需要涉及的其他設區市密切協(xié)同應對的金融突發(fā)事件；

（3）其他需要按三級事件來(lái)對待的金融突發(fā)事件。

2.4 一般金融突發(fā)事件（四級）

有下列情況之一的，為一般金融突發(fā)事件：

（1）對園區產(chǎn)生重大影響，有可能對南通市多個(gè)縣（市、區）產(chǎn)生較大影響，但未造成全省性較大影響的金融突發(fā)事件；

（2）需要園區組織應對，有可能需要市級組織協(xié)調或省級金融管理部門(mén)協(xié)調指導，或有可能需要涉及的南通市其他縣（市、區）密切協(xié)同應對的金融突發(fā)事件；

（3）其他需要按四級事件來(lái)對待的金融突發(fā)事件。

3 信息監測與預防預警

3.1 信息監測

3.1.1 各相關(guān)部門(mén)應根據風(fēng)險防控“四項機制”（風(fēng)險研判機制、決策風(fēng)險評估機制、風(fēng)險防控協(xié)同機制、風(fēng)險防控責任機制）要求，建立健全本領(lǐng)域金融風(fēng)險監測排查機制，通過(guò)各類(lèi)非現場(chǎng)監管信息系統、現場(chǎng)檢查和走訪(fǎng)排查、群眾舉報、網(wǎng)絡(luò )大數據和輿情監測、部門(mén)間移送等方式，監測排查金融風(fēng)險隱患，盡可能發(fā)現金融突發(fā)事件苗頭性線(xiàn)索，并及時(shí)通報信息。

3.1.2 各相關(guān)部門(mén)應通過(guò)現有各類(lèi)事中事后監管信息系統、“雙隨機、一公開(kāi)”抽查、專(zhuān)項檢查、接受舉報等工作方式，盡可能監測排查發(fā)現本領(lǐng)域涉嫌非法金融活動(dòng)線(xiàn)索，并向相關(guān)部門(mén)移送。

3.2 預防措施

3.2.1 金融管理部門(mén)應指導督促所監管行業(yè)領(lǐng)域金融企業(yè)切實(shí)完善法人治理，加強內控機制建設，建立應急工作組織體系，壓實(shí)市場(chǎng)主體防范和處置金融突發(fā)事件的主體責任。

3.2.2 經(jīng)研判，認為本地本領(lǐng)域可能發(fā)生或將要發(fā)生金融突發(fā)事件，應堅持底線(xiàn)思維，防患于未然，立即采取下列一項或多項風(fēng)險防控措施：（1）密切監測，采集實(shí)時(shí)信息，持續研判評估；（2）組織部署進(jìn)入戰備狀態(tài)，確保人員、通訊、設備等可以即時(shí)參與實(shí)戰；（3）加強重點(diǎn)部位安全保衛，轉移、疏散或撤離相關(guān)人員和資產(chǎn)，關(guān)閉或限制使用有關(guān)場(chǎng)所、金融基礎設施。

3.3 預警措施

3.3.1 各相關(guān)部門(mén)對有可能影響園區金融穩定的潛在隱患，應組織進(jìn)行分析研判，并根據金融突發(fā)事件可能的級別確定預警級別，及時(shí)向同級相關(guān)部門(mén)進(jìn)行預警提示。預警級別分別用紅色（一級）、橙色（二級）、黃色（三級）、藍色（四級）標示。

3.3.2 對有可能需要其他地區協(xié)同應對，或有可能需要上級指導協(xié)調的，事發(fā)地在獲取預警信息后，應及時(shí)向相關(guān)方面進(jìn)行預警通報。

4 應急響應

金融突發(fā)事件應急響應要遵循快捷、高效、積極、穩妥的原則。涉及國家秘密、工作秘密、商業(yè)機密的，應當保密。

4.1 信息報告

4.1.1 發(fā)生金融突發(fā)事件時(shí)，有關(guān)部門(mén)應及時(shí)調查、核實(shí)、報告有關(guān)信息，及時(shí)向當地相關(guān)部門(mén)通報情況。調查核實(shí)工作應及時(shí)、客觀(guān)、全面、準確，信息報告不得遲報、謊報、瞞報、漏報。信息報告應貫穿金融突發(fā)事件應急處置全過(guò)程。

4.1.2 信息報告內容包括：發(fā)生金融突發(fā)事件的金融企業(yè)名稱(chēng)、時(shí)間、地點(diǎn)、現場(chǎng)情況；事件的原因、性質(zhì)、等級、趨勢；可能涉及的金額與人數、影響范圍、損失規模及事件發(fā)生后社會(huì )穩定情況；已采取的措施、效果、擬進(jìn)一步采取的措施。

4.2 處置措施

4.2.1 應急處置應依法、迅速、穩妥、有序采取相關(guān)措施，根據事件緊急程度和嚴重性，必要時(shí)可同時(shí)采取若干項措施。

（1）園區法人金融機構發(fā)生金融突發(fā)事件，處置措施包括自我救助、股東救助（村鎮銀行包括發(fā)起行救助）、同業(yè)互救、存款保險基金等行業(yè)保障基金救助、中央銀行再貸款、引入市場(chǎng)機制接管收購和破產(chǎn)清算等。

（2）園區非法人金融機構發(fā)生金融突發(fā)事件，處置措施包括自我救助、總部救助、股東救助、同業(yè)互救、存款保險基金等行業(yè)保障基金救助、中央銀行再貸款、引入市場(chǎng)機制接管收購和破產(chǎn)清算等。

（3）地方金融從業(yè)機構發(fā)生金融突發(fā)事件，或因大型企業(yè)債務(wù)危機、企業(yè)擔保鏈互保圈風(fēng)險等引發(fā)的金融突發(fā)事件時(shí)，處置措施包括自我救助、股東救助、同業(yè)互救、債權人搭救、引入市場(chǎng)機制接管收購和破產(chǎn)清算等。

（4）非法金融活動(dòng)引發(fā)金融突發(fā)事件時(shí)，管委會(huì )和有關(guān)部門(mén)應做好輿情監測、輿論引導、宣傳教育和信訪(fǎng)維穩工作，同時(shí)組織相關(guān)行政部門(mén)、司法機關(guān)依法立案查處、并嚴防涉嫌違法犯罪人員潛逃、銷(xiāo)毀證據資料、隱匿藏匿轉移涉案財物等。

（5）金融市場(chǎng)、金融基礎設施發(fā)生金融突發(fā)事件，相關(guān)金融管理部門(mén)應著(zhù)力維護金融市場(chǎng)穩定，加強金融基礎設施安全防護，做好重要數據容災備份。必要時(shí)，關(guān)閉或限制使用金融基礎設施，控制或限制易導致危害擴大的交易活動(dòng)。

4.2.2 涉及群眾利益，發(fā)生內部員工或社會(huì )公眾聚集的，管委會(huì )和事件涉及的相關(guān)部門(mén)做好群眾工作，及時(shí)疏導化解矛盾，盡快平息事態(tài)，防止發(fā)生群體性事件。事件發(fā)生單位、有關(guān)部門(mén)應加強輿論引導，視情建立新聞發(fā)言人制度，做好宣傳解釋工作。

4.3 信息發(fā)布

信息發(fā)布及新聞報道應堅持及時(shí)準確、公開(kāi)透明、有序開(kāi)放、有效管理和正確引導的原則。管委會(huì )應利用新聞發(fā)布會(huì )、新聞媒體、官方網(wǎng)站、新媒體平臺等渠道，加強信息公開(kāi)，力爭在第一時(shí)間及時(shí)發(fā)布準確、權威的信息，主動(dòng)回應公眾關(guān)切，穩定公眾情緒，掌握輿論引導的主動(dòng)權。

5 后期處置

5.1 善后工作

應急響應結束后，發(fā)生金融突發(fā)事件的單位負責做好善后工作，制訂善后處理措施并組織實(shí)施。對于通過(guò)應急處置已恢復運營(yíng)的，有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步協(xié)助恢復正常運營(yíng)，并對其監測觀(guān)察一段時(shí)間。對需要進(jìn)行并購重組、破產(chǎn)重整的，依法開(kāi)展有關(guān)工作。對需要退出市場(chǎng)的，有關(guān)部門(mén)對外發(fā)布撤銷(xiāo)（關(guān)閉）公告，依法推進(jìn)清算工作。

5.2 評估與總結

5.2.1 原因核查。應急響應結束后，有關(guān)部門(mén)應對事件全過(guò)程進(jìn)行徹底調查，查清事件起因、過(guò)程。

5.2.2 損失評估。有關(guān)部門(mén)對金融突發(fā)事件導致的直接損失和間接損失進(jìn)行統計、分析和評估。

5.2.3 總結及建議。有關(guān)部門(mén)對應急響應程序和效率、應急處置措施與效果等內容進(jìn)行全面總結，并提出彌補監督管理漏洞、依法追究有關(guān)單位及人員責任、修訂完善本預案的意見(jiàn)和建議。

5.2.4 整改及反饋。有關(guān)單位應對事件起因、形成過(guò)程所暴露出的監管問(wèn)題進(jìn)行反思，制定整改措施，完善監測預警、防范機制，及時(shí)向有關(guān)方面報告反饋整改情況。

5.3 審計與檢查

有關(guān)部門(mén)和單位應依法接受審計部門(mén)對應急處置工作所涉及資金的專(zhuān)項審計或延伸審計；依法接受上級部門(mén)對應急處置工作的檢查。

6 保障措施

6.1 治安保障

有關(guān)金融企業(yè)要加強營(yíng)業(yè)窗口的安全防范，必要時(shí)請公安機關(guān)增派警力維護現場(chǎng)秩序。

6.2 通信保障

各有關(guān)單位之間應確保至少一種通信方式穩定暢通，并符合有關(guān)保密規定。

6.3 人員保障

各有關(guān)單位應完善值守應急制度，確保有關(guān)責任人員和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員及時(shí)到位，確保不因人員缺崗而影響應急處置。

6.4 技術(shù)保障

各有關(guān)單位要確保計算機系統軟硬件技術(shù)支持，做好數據備份和災難恢復準備。

6.5 工作經(jīng)費保障

管委會(huì )應保障金融突發(fā)事件應急響應所需工作經(jīng)費，各級金融突發(fā)事件的應急工作經(jīng)費由牽頭部門(mén)保障，或向同級財政申請專(zhuān)項資金予以保障。

6.6 培訓演練

園區應組織開(kāi)展應對金融突發(fā)事件業(yè)務(wù)培訓，定期進(jìn)行應急演練，檢查應急準備情況，調查應急資源狀態(tài)，提高各有關(guān)單位協(xié)同工作效率和反應能力。

7 附則

7.1 名詞解釋

（1）金融機構：是指中央金融管理部門(mén)審批備案，依法獲得從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)資質(zhì)的各類(lèi)金融企業(yè)。園區法人金融機構是指總行或總部注冊在園區的金融機構；園區非法人金融機構是指總行或總部注冊在外地的金融機構在園區設立的分支機構或辦事機構。

（2）地方金融從業(yè)機構：是指由地方金融監管部門(mén)審批備案，依法獲得從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)資質(zhì)的各類(lèi)金融企業(yè)。

（3）金融企業(yè)：是指具有金融業(yè)務(wù)活動(dòng)資質(zhì)的金融機構和地方金融從業(yè)機構的總稱(chēng)。

（4）金融管理部門(mén)：是指中央金融管理部門(mén)和地方金融監管部門(mén)的統稱(chēng)。

7.2 獎懲

對在應對工作中作出突出貢獻的集體和個(gè)人，根據有關(guān)規定給予表彰獎勵。對應對工作中不負責任、辦事不力、效率低下的人員、單位，依照有關(guān)規定給予批評或處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

7.3 預案實(shí)施時(shí)間

本預案自印發(fā)之日起實(shí)施。

政策解讀：《蘇錫通園區金融突發(fā)事件應急預案》政策解讀